根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性的(de)职(zhí)务或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平采取出具(jù)定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历警示函的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇(qí)”账号在(zài)视(shì)频平(píng)台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数(shù)量也(yě)达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视(shì)频的(de)账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局(jú)出具(jù)警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券(quàn)市场的分(fēn)析(xī)、预测或建(jiàn)议定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历(yì)行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来(lái)源(yuán)合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及(jí)时启动(dòng)内(nèi)部(bù)问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的(de)直(zhí)播内容，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得(dé)相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的(de)通知，要(yào)求排查(chá)填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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